Nhân viên Pháp lý và Tuân thủ (Biết tiếng Nhật)

• Đảm bảo tuân thủ các quy định nội bộ và yêu cầu pháp luật liên quan 
  • Thực hiện các quy trình và biện pháp kiểm soát nội bộ liên quan đến hoạt động phòng, chống rửa tiền, ngăn chặn các tội phạm tài chính và kiểm soát rủi ro.  
  • Giám sát quy trình vận hành và báo cáo tình hình tuân thủ quy định, quy trình nội bộ. 
  • Phối hợp và cung cấp các hướng dẫn, tư vấn cho các phòng ban khác nhau để đảm bảo phù hợp với các yêu cầu tuân thủ. 
• Thẩm định, tư vấn các vấn đề pháp lý và yêu cầu tuân thủ 
  • Rà soát và kiểm tra các chính sách, quy định nội bộ, đảm bảo tuân thủ các nghĩa vụ pháp lý và quy định pháp luật hiện hành.  
  • Xác định, đánh giá và cảnh báo các rủi ro pháp lý và tuân thủ tiềm ẩn phát sinh trong hoạt động kinh doanh. 
  • Cung cấp các tư vấn pháp lý và các yêu cầu tuân thủ phục vụ cho hoạt động của doanh nghiệp.  
  • Thẩm định, soạn thảo và đàm phán các hợp đồng, văn bản pháp lý với đối tác, bên cung cấp dịch vụ và các bên thứ ba khác theo sự phân công của cấp quản lý.  
• Thực hiện các công việc thuộc phạm vi trách nhiệm của bộ phận pháp lý và tuân thủ 
  • Lập các báo cáo tuân thủ định kỳ và phát sinh theo yêu cầu để đảm bảo tuân thủ các nghĩa vụ pháp lý. 
  • Soạn thảo, tư vấn soạn thảo và cập nhật các chính sách, quy trình nội bộ và tài liệu pháp lý. 
  • Định kỳ hoặc đột xuất khi được yêu cầu, rà soát hệ thống các văn bản pháp lý nội bộ.  
  • Phối hợp với các bên liên quan và hỗ trợ giải quyết các vấn đề phát sinh liên quan đến pháp lý và tuân thủ.  
  • Tham gia làm việc với các cơ quan quản lý liên quan đến các vấn đề về giấy phép, đăng ký hoạt động, báo cáo hoạt động và thanh tra, kiểm tra. 
  • Lưu trữ và quản lý các hồ sơ pháp lý, tài liệu nội bộ. 
  • Cập nhật và phổ biến các thay đổi trong quy định pháp luật, chính sách, quy định nội bộ cho nhân viên. 
  • Thực hiện các công việc theo sự phân công của cấp quản lý. 

-----------------------------------------------------------------------------------

• Ensure compliance with internal regulations and applicable legal and compliance requirements 
  • Implement compliance procedures and control measures related to AML/CTF, financial crime prevention, and risk management.  
  • Monitor operational processes and escalate/report on the status of compliance with internal policies and procedures. 
  • Collaborate with and provide guidance to various departments to ensure alignment with compliance requirements. 
• Review and provide legal and compliance advisory 
  • Review and assess internal regulations and procedures to ensure alignment with compliance obligations and applicable laws and regulations.  
  • Identify, assess, and escalate potential legal and compliance risks arising from business activities.  
  • Provide legal and compliance advice to support day-to-day operations and business initiatives.  
  • Review, draft, and negotiate contracts and legal documents with partners, service providers, and other third parties as assigned by management. 
• Perform duties under the scope and responsibility of the Legal and Compliance Department 
  • Prepare periodic and ad hoc compliance reports to ensure adherence to legal obligations. 
  • Draft, review, and update internal policies, procedures, and legal documentation. 
  • Conduct periodic and ad hoc reviews of internal legal and regulatory documents.  
  • Collaborate with relevant stakeholders and support the resolution of legal and compliance-related issues.  
  • Liaise with regulatory authorities on licensing, registration, regulatory reporting, and inspections.  
  • Maintain and organize legal and compliance documentation and records.  
  • Keep up to date with regulatory changes and communicate updates on laws, regulations, and internal policies across the departments.  
  • Perform other duties as assigned by management.